Prevenció del Blanqueig

Les societats espanyoles dels despatxos Jurisserv són subjectes obligats conforme a la Ley 10/2010, de 28 d’abril, de prevenció del blanqueig de capitals i del finançament del terrorisme, i tots els despatxos apliquen un programa intern alineat amb les Directives (UE) 2015/849 i (UE) 2018/843.

Subjecte obligat

Cada societat dels despatxos Jurisserv, com a firma juridicofiscal que presta serveis d’assessorament mercantil, fiscal i societari, està subjecta al règim de prevenció del blanqueig de capitals i del finançament del terrorisme aplicable a la seva jurisdicció. A Espanya, això implica obligacions d’identificació, diligència deguda i comunicació al SEPBLAC respecte de determinades operacions; a les altres jurisdiccions, les comunicacions s’adrecen a l’organisme competent equivalent.

Diligència deguda

Abans d’iniciar qualsevol relació professional, la firma aplica mesures de diligència deguda que inclouen:

• Identificació formal del client mitjançant documentació oficial.
• Identificació del titular real quan el client sigui una persona jurídica.
• Coneixement del propòsit i la naturalesa de la relació professional.
• Seguiment continu de la relació durant tota la seva vigència.
• Avaluació reforçada en operacions de risc elevat (PEP, jurisdiccions d’alt risc, transaccions complexes o inusuals).

Operacions sospitoses

La firma compta amb un Manual de prevenció del blanqueig i un òrgan de control intern que examina qualsevol operació que pugui estar relacionada amb el blanqueig de capitals o el finançament del terrorisme. Quan escaigui, s’efectua la comunicació corresponent al SEPBLAC (Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales) o a l’organisme equivalent de cada jurisdicció.

Formació i supervisió

Tots els professionals reben formació periòdica obligatòria en matèria AML. El compliment del programa és supervisat pel Comitè de Compliance i per un expert extern independent, conforme exigeix la normativa.

Negativa a la prestació del servei

Els despatxos Jurisserv es reserven el dret de no iniciar o de finalitzar la relació professional quan no puguin completar les mesures de diligència deguda exigides per la normativa o quan existeixin indicis fundats que l’operació pugui estar vinculada al blanqueig de capitals o al finançament del terrorisme.